本文摘要:证券公司为什么要重新开设分析师的个人公号?研究报告的自律规则已经实行,证券公司首先试行,拒绝分析师的停车,进一步进入,关口重新开设个人公共编号,监督拒绝是最重要的原因。修订稿中提到,分析师不应向公司申报与获得证券研究报告服务相关的聊天组、媒体账户、云共享平台账户等,申报与业务相关的记录和公开内容的其他方式为客户服务的,应立即进行客户服务记录和复印检查。

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资料来源:财联社多家证券公司拒绝分析师重新开放、停车或转入个人微信号公众信号。财联记者表示,近期以来,包括申万宏源证券、中信建投等多家证券公司已经重新开设了分析师的个人微信号公号。现在很多证券公司都把着手规范管理分析师作为公开发表研究报告的个人微信号公众信号使用。

证券公司为什么要重新开设分析师的个人公号?业界相关人员一方面,中国证券业协会对证券公司研究业务的新媒体管理末端有严格的规范拒绝,另一方面,证券公司探索构建自己研究业务的闭环管理,分析师通过公共编号向公众获得研究内容,逐渐暂停构建研究费用。许多证券公司重新开设分析师微信号公众信号,最近证券业的研究人员向记者透露,许多证券公司重新开设证券分析师个人微信号公众信号,可以说拒绝暂停发表和研究报告相关内容。记者发现华泰证券金融业分析师沈娟已经重新开设了个人公共编号。

华泰证券相关人员对记者作出反应,为了更专业、系统、合规地为客户服务,公司研究所逐渐将微信号公众信号支持的部分行业研究类产品和服务转移到公司机构客户服务数字平台知识。分析师的个人公共编号重新开放是普遍现象吗?记者已经访问了很多证券公司。

申万宏源负责人称,目前已重新开设所有分析师个人新媒体账户。中信建投相关人员也应对,今年也重新开设分析师的公共编号。银河证券相关人员对记者作出反应,根据合规性,分析师还没有被允许代表公司开设个人公共编号。

拒绝分析师停车,转入或重新开设关口的个人公共编号,不是各证券公司的广泛拒绝,记者通过微信号公共编号,多家证券公司分析师的个人微信号公共编号还在长期运营中。为什么要重新开设分析师的个人微信号?上述行业相关人员对财联社记者作出反应,一般根据监督和内部业务运营两方面的拒绝,在监督方面,中证协对业界规范的拒绝作出反应的证券公司来说,这是基本的版权保护表现意见,原本很多报告都是非法刊登侵权行为,规范管理是证券公司的基本表现意见,另外,很多分析师的公共编号是免费启动时的全文,证券公司研究开展闭环管理,构筑研究成果的费用。营业员告诉客户销售产品时,不能说对方可以免费看到,为什么拒绝销售呢?那个人说。研究报告的自律规则已经实行,证券公司首先试行,拒绝分析师的停车,进一步进入,关口重新开设个人公共编号,监督拒绝是最重要的原因。

5月22日晚,证券公司的研究报告书发表了自律规范修订稿。《发布证券研究报告执行规范》、《证券分析师执行行动规范》修订稿已通过中证协审查会,报告中国证监会。2020年6月21日起执行。

2014年6月发表的《关于进一步加强证券分析师和证券研究报告业务日常管理的通报》也宣布废除。修正进一步从制作、合规性等方面加强了研究报告的质量管理,对近年来蓬勃发展的媒体研究报告、外部专家邀请等新的研究服务开展了明确的规范。修改后的规范也特别强调,要加强分析师职业道德建设、规范研报刊登等,将新三板上海证券交易所公司、海外上市公司等研报纳入适用范围。

关于规范研究报告书的发表,《证券分析师的执行行为准则》和《发表证券研究报告书的执行规范》都明确规定了《证券分析师的执行行为准则》第12条,证券分析师应该在公司规定的系统平台上发表证券研究报告书。《发表证券研究报告书的执行规范》拒绝经营机构发表证券研究报告书的业务和刊登、获得、理解证券研究报告书,不应制定适当的内部管理规范。

本次修订特别是证券分析师服务客户的方式、内容、渠道应统一规范管理。本次修订稿将通过互联网工具获得的研究报告服务,补充到规范范围内。修订稿中提到,分析师不应向公司申报与获得证券研究报告服务相关的聊天组、媒体账户、云共享平台账户等,申报与业务相关的记录和公开内容的其他方式为客户服务的,应立即进行客户服务记录和复印检查。同时,证券公司也要定期决定合规审查员转入证券分析师积极开展客户服务的聊天组,关注媒体平台和云共享平台等方式,检查发表的内容。

修订稿特别强调,券商首席经济学家、分析师不应充分发挥行业组成的最重要影响力,探讨经济金融形势、资本市场和行业发展等研究,客观、专业、谨慎公开发表研究观点,在引领市场预期、传递正能量方面发挥大力作用。

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